pk10app苹果-秒秒pk10app苹果关于对海南港澳资讯产业股份有限公司采取出具警示函措施的决定

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  梦见放炮

  万元。但你公司却未按照《关于做好证券投资咨询机构信息报送和机构监管综合信息系统使用工作的通知》(机构部部函〔销售业务内部管理不严,你公司关联公司汇智通财科技有限公司及其下设机构长沙市芙蓉区股讯通计算机软件经营部在不具备投资咨询资格的情况下,以你公司分支机构名义对外销售

  你公司上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行土办法》(证委发〔1997〕96号)、《证券投资顾问业务暂行》、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行》和《关于做好证券投资咨询机构信息报送和机构监管综合信息系统使用工作的通知》的有关。根据《证券投资顾问业务暂行》第33条,我局决定对你公司予以警示,提醒你公司进一步完善内部控制,加强合规管理,严格依法规范执业,做好“荐股软件”风险提示和客户适当性管理工作,切实客户权益,杜绝违规行为的再次占据 。

  因此你公司对本监督管理土办法不服,都需用在收到本决定书之日起100日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也都需用在收到本决定书之日起4个月内向有管辖权的提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理土办法不停止执行。

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